商业论证-可行性研究报告

     项目商业论证指文档化的经济可行性研究报告，用来对尚缺乏充分定义的所选方案的收益进行有效性论证，是启动后续项目管理活动的依据。商业论证列出了项目启动的目标和理由。它有助于在项目结束时根据项目目标衡量项目是否成功。商业论证是一种项目商业文件，可在整个项目生命周期中使用。在项目启动之前通过商业论证，可能会做出继续/终止项目的决策。

     需求评估通常是在商业论证之前进行，包括了解业务目的和目标、问题及机会，并提出处理建议。需求评估结果可能会在商业论证文件中进行总结。

定义业务需要、分析形势、提出建议和定义评估标准的过程，适用于任何组织的项目。商业论证可能包括（但不限于）记录以下内容：

一、文件背景概述

1. 项目发起需编制文档

（1）需求分析

（2）可行性报告

（3）商业论证报告

（4）有待项目处理的情况描述

（5）假设日志（商业论证中的假设高层级需求）

2. 项目发起相关方

　　项目由内部经营需要或外部影响而发起。
项目启动者或发起人应该具有一定的职权，能为项目获取资金并提供资源。

包含如下相关方

（1）发起人

（2）项目集

（3）PMO

（4）项目组合治理委员会主席

（5）其授权代表

3. 项目商业论证执行时间

　　（1）项目启动前，通过商业论证会做出继续/终止项目的决定。

　　（2）项目启动后，在整个项目生命周期中使用，并需要定期审核。

4. 商业论证适用情况

　　 用于对所选的尚缺乏充分定义的方案的收益进行有效性论证，是启动后续项目管理的依据。

5. 作用

　　（1）商业论证从商业视角描述必要的信息，并且据此决定项目的期望结果是否值得所需投资，列出项目启动的目标和理由以及项目对业务目标的贡献的相关信息。
　　（2）高于项目级别的经理和高管们通常使用商业论证作为决策的依据（继续/终止项目）。
　　（3）项目商业论证是后续项目管理的依据。  
　　（4）有助于在项目结束时根据项目目标衡量项目是否成功。
　　（5） 一般情况下，商业论证会包含商业需求和成本效益分析，以论证项目的合理性并确定项目边界。
　　（6）商业论证和效益管理计划都是在项目启动之前编制的，并且要成为项目完成之后评估项目成功的依据。

6. 负责人

（1）项目发起人通常负责项目商业论证文件的制定和维护（更新或修改）。

（2）项目经理负责提供建议和见解，使项目商业论证、项目管理计划、项目章程和项目效益管理计划中的成功标准相一致，并与组织的目的和目标保持一致。

（3）项目经理需要确保项目管理办法紧扣商业文件的意图。

二、文件内容

1. 业务需求

（1）确定促进采取行动的动机、期望

（2）情况说明，记录了待处理的业务问题或机会，包括能够为组织创造的价值

（3）确定受影响的相关方

（4）确定范围

（5）所需投资

2. 形式分析

（1）确定组织战略、目的和项目目标

项目的启动通常出于以下一项或多项战略考虑：

      • <1> 市场需求

        • <2> 战略机会/业务需求

        • <3> 社会需要

        • <4> 环境考虑

        • <5> 客户要求

        • <6> 技术进步

        • <7> 法律或法规要求

        • <8> 现有问题或已预见到的问题

（2）确定问题的根本原因或机会的触发因素

（3）分析项目所需能力与组织现有能力之间的差距

（4）识别已知风险

（5）识别成功的关键因素

（6）确定可能用于评估各种行动的决策准则形式分析准则

      • <1> 必需。必须践行的准则，可处理问题或机会。

        • <2> 预期。希望践行的准则，可处理问题或机会

        • <3> 可选。非必要的准则。这一准则的践行情况可能成为区分备选行动方案的因素

（7）确定一套用以处理业务问题或机会的方案
   商业论证可能会提供多个方案，商业论证可提供以下三种可选方案：

  • <1> 不采取任何行动。亦称为“一切照常”方案。选择这种方案会使项目未被授权。

  • <2> 尽最小的努力处理问题或机会。最小的努力可能指确定一系列对处理问题或机会而言极为关键的既定准则

  • <3> 以超过最低限度的努力处理问题或机会。这一方案可满足最低限度的准则以及一些或所有其他在案准则。

3. 推荐

（1）一种给出了针对项目的建议方案的说明书

（2）说明书的内容可能包括（但不限于）：

  • <1> 潜在方案的分析结果

  • <2> 潜在方案的制约因素、假设、风险和依赖关系

  • <3> 成功标准（见1.4节项目目标）

　　　　（3）实施方法，可能包括（但不限于）：

  • <1> 里程碑

  • <2> 依赖关系

  • <3> 角色与职责

　　4. 评估

　　　　一种描述了衡量项目交付效益的计划的说明书，应包含在初步实施之后，任何持续运营层面的可选方案。

　　5. 财务测量指标

商业论证中记录的已商定的财务测量指标（可选标准）
这些财务测量指标可能包括（但不限于）：

（1）净现值 (NPV)

（2）投资回报率 (ROI)

（3）内部报酬率(IRR)

（4）回收期 (PBP)

（5）效益成本比率 (BCR)

业务需要；
确定促进采取行动的动机；
情况说明，记录了待处理的业务问题或机会，包括能够为组织创造的价值；
确定受影响的相关方；
确定范围。
形势分析：
确定组织战略、目的和目标；
确定问题的根本原因或机会的触发因素；
分析项目所需能力与组织现有能力之间的差距；
识别已知风险；
识别成功的关键因素；
确定可能用于评估各种行动的决策准则；
用于形势分析的准则可分为：

* 必需。必须践行的准则，可处理问题或机会。

* 预期。希望践行的准则，可处理问题或机会。

* 可选。非必要的准则。这一准则的践行情况可能成为区分备选行动方案的因素。

确定一套方案，用以处理业务问题或机会。可选方案指组织可能采取的备选行动方案。
可选方案也可称为商业场景。例如，商业论证可提供以下三种可选方案：

* 不采取任何行动。亦称为“一切照常”方案。选择这种方案会使项目未被授权。

* 尽最小的努力处理问题或机会。最小的努力可能指确定一系列对处理问题或机会而言极为关键的既定准则。

* 以超过最低限度的努力处理问题或机会。这一方案可满足最低限度的准则以及一些或所有其他在案准则。商业论证可能会提供上述多个方案。

推荐：
一种给出了针对项目的建议方案的说明书；
说明书的内容可能包括（但不限于）：
* 潜在方案的分析结果；

* 潜在方案的制约因素、假设、风险和依赖关系；

* 成功标准（见 1.2.6.4 节）。

一种实施方法，可能包括（但不限于）：
* 里程碑；

* 依赖关系；

* 角色与职责。

评估：
一种描述了衡量项目交付效益的计划的说明书，应包含在初步实施之后，任何持续运营层面的可选方案。
通过将成果与目标和确定的成功标准进行比较，商业论证文件为衡量整个项目生命周期的成功和进展奠定了基础。请参见《从业者商业分析：实践指南》[7]。